中新經(jīng)緯3月4日電 4日，上交所、深交所分別發(fā)布北交所上市公司向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法。

上交所

上交所表示，對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》進行了修訂，并更名為“《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》”。

上交所稱，于2021年2月26日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》(上證發(fā)〔2021〕17號)同時廢止。北京證券交易所開市前，原全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌公司申請在上交所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的，仍適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》。

上交所轉(zhuǎn)板辦法指出，轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。

辦法明確轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合以下條件：

(一)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊辦法》)第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

(二)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人不存在最近3年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見，或者最近12個月受到北交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開譴責(zé)等情形；

(三)股本總額不低于人民幣3000萬元；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)公眾股東持股比例達到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

(六)董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個交易日(不包括股票停牌日)通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股；

(七)市值及財務(wù)指標符合本辦法規(guī)定的標準；

(八)上交所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。

其中，不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標應(yīng)當至少符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)第2.1.2條規(guī)定的5項標準中的一項。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標應(yīng)當至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項標準中的一項，表決權(quán)差異安排應(yīng)當符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

辦法還要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當符合《注冊辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

深交所

深交所稱，為進一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深交所對《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》(以下簡稱原《轉(zhuǎn)板辦法》)進行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》。在北京證券交易所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

在轉(zhuǎn)板條件方面，深交所要求，轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當在北交所連續(xù)上市一年以上。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。

深交所明確，轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當符合以下條件：

(一)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊辦法》)規(guī)定的發(fā)行條件；

(二)公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見，或者最近十二個月受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北交所公開譴責(zé)等情形；

(三)股本總額不低于3000萬元；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)社會公眾持有的公司股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，社會公眾持股的比例達到10%以上；

(六)董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個交易日(不包括股票停牌日)通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股；

(七)市值及財務(wù)指標符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標準，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，表決權(quán)差異安排應(yīng)當符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

(八)深交所規(guī)定的其他上市條件。

深交所提出，轉(zhuǎn)板公司所選的上市標準涉及市值指標的，以向深交所提交轉(zhuǎn)板申請日前二十個、六十個和一百二十個交易日(不包括股票停牌日)收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準。

深交所同時要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當符合《注冊辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

關(guān)鍵詞： 中小企業(yè)