因在保薦過程中未勤勉盡責，中金公司（601995.SH，03908.HK）、萬聯(lián)證券及6位從業(yè)人員被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。國金證券（600109）和10位從業(yè)人員，被出具警示函。12月29日晚間，證監(jiān)會集中披露了9條監(jiān)管措施信息，共涉及3家券商和16位從業(yè)人員。

中金公司、萬聯(lián)證券因保薦IPO未勤勉盡責被約談

具體來看，當日公告顯示，中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等5人，因在保薦聯(lián)想集團有限公司（以下簡稱“聯(lián)想”）申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責，未能完整、準確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性，被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示，在保薦聯(lián)想科創(chuàng)板上市中，中金公司和相關從業(yè)人員，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容。

同時，萬聯(lián)證券也因未勤勉盡責，存在相應違規(guī)行為，被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，存在未勤勉盡責，對發(fā)行人貨幣資金、關聯(lián)方和關聯(lián)交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關聯(lián)方和關聯(lián)交易披露不完整、會計基礎及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

此外，萬聯(lián)證券時任保薦業(yè)務負責人羅欽城，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負有領導責任，也被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。

國金證券被出具警示函

當日公告顯示，國金證券及鄒麗萍、王俊作為保薦機構(gòu)、保薦人，因未勤勉盡責，被證監(jiān)會采取出具警示函措施。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國金證券、鄒麗萍、王俊作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)、保薦代表人，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項的核查不充分。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，被出具警示函。

證監(jiān)會指出，國金證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。同時，嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責報告。

多名保代被出具警示函

同日，魏韞新、王鋼、吳書振、吳雨翹、馮頌、李強、李僅、張正平等8人，均因在擔任相關公司IPO保薦代表人過程中未勤勉盡責，被證監(jiān)會采取了出具警示函措施。

具體來看，魏韞新、王鋼在擔任安徽揚子地板股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人內(nèi)部控制、工程收入等事項的核查不充分，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

吳書振、吳雨翹在擔任廈門雅迅網(wǎng)絡股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款等事項的核查不充分，被證監(jiān)會采取出具警示函措施。馮頌、李強在擔任江蘇劍牌農(nóng)化股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人應收票據(jù)等事項的核查不充分，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

李僅、張正平在擔任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人客戶類型、期間費用等事項的核查不充分，被采取出具警示函措施。

證監(jiān)會近期曾強調(diào)中介機構(gòu)責任

全市場注冊制作為證監(jiān)會最新部署的明年資本市場改革主要任務工作之一，強化中介機構(gòu)責任是其中的重要內(nèi)容。

12月13日晚間，證監(jiān)會發(fā)布消息，證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿主持召開黨委（擴大）會議，傳達學習中央經(jīng)濟工作會議精神，研究部署證監(jiān)會系統(tǒng)貫徹落實工作。

其中，證監(jiān)會明確指出，將以全市場注冊制改革為牽引，全面深化資本市場改革開放。堅持從政治上看注冊制改革，堅持注冊制改革“三原則”，科學處理好“六方面關系”，下足“繡花”功夫，扎實細致做好政治、思想、業(yè)務和技術等各項準備，確保改革平穩(wěn)落地。證監(jiān)會強調(diào)，將以注冊制改革為牽引，統(tǒng)籌推進強化中介機構(gòu)責任等重點改革。

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