中國證券業(yè)協(xié)會15日披露了首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2021年第6號)。公告顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據(jù)相關規(guī)定，決定對在科創(chuàng)板凱爾達等新股發(fā)行項目網下申購過程中，存在《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

具體來看，此次被列入打新“黑名單”的共有五家機構，其中四家為私募機構。本次被限制的配售對象分別為瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主基金有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票中性2號私募證券投資基金、國任財產保險股份有限公司-自有資金。這五家配售對象將被暫停六個月新股網下申購。根據(jù)規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網下詢價。

值得注意的是，百億量化私募鳴石投資此次也被列入股票配售對象限制名單，主要原因是棄購。根據(jù)同益中發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結果公告》顯示，鳴石投資作為網下投資者獲得初步配售未足額或未及時繳款，配售對象為鳴石金選15號私募證券投資基金，放棄認購1809股，棄購金額為8158.59元。10月以來，鳴石投資曾多次出現(xiàn)新股棄購行為。

同樣被列入網下打新“黑名單”的還有國任財險。10月14日，在匯宇制藥公布的網下配售結果相關公告中，國任財險因進行有效報價但未參與網下申購被點名。凱爾達網下配售結果也顯示，配售對象“國任財產保險股份有限公司-自有資金”并未按照發(fā)行公告的要求進行網下申購，應申購數(shù)量為390萬股，但實際申購量為零。

(記者 羅逸姝)

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