被立案調(diào)查逾16個月后，*ST金剛(300064)拿到了預罰單。8月16日，*ST金剛披露稱，公司收到了《行政處罰及市場禁入事先告知書》(以下簡稱《告知書》)，公司多份年報存在虛假記載等違法行為，追溯調(diào)整后可能觸及重大違法強制退市情形。由于上述違法行為，*ST金剛4名責任人被采取了市場禁入措施，其中實控人郭留希更是被終身證券市場禁入。北京商報記者注意到，隨著資本市場從嚴處罰態(tài)勢升級，年內(nèi)已有不少人被市場禁入。經(jīng)Wind統(tǒng)計，截至8月16日，A股年內(nèi)已有51人被市場禁入，其中涉及18家上市公司，年內(nèi)禁入人數(shù)較去年同期增近六成。

*ST金剛責任人被市場禁入

8月16日，*ST金剛發(fā)布公告顯示，公司實控人郭留希等4名責任人被采取市場禁入措施。

據(jù)了解，此次相關責任人被市場禁入源于*ST金剛2020年被立案調(diào)查一事，當年4月7日，由于涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會向*ST金剛下發(fā)了立案調(diào)查通知書。

如今，調(diào)查逾16個月，*ST金剛收到了預罰單。經(jīng)證監(jiān)會查明，*ST金剛2019年末涉嫌虛增凈資產(chǎn)18.56億元，而年報顯示公司2019年12月31日的凈資產(chǎn)為17.21億元，2020年虧損12.36億元，這也意味著追溯調(diào)整后*ST金剛2019年12月31日、2020年12月31日的凈資產(chǎn)可能為負，可能觸及交易所規(guī)定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市。

不過，*ST金剛表示，目前公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務數(shù)據(jù)予以核實，公司是否對以前年度財務報表進行調(diào)整不以此《告知書》為依據(jù)，最終結(jié)果以證監(jiān)會出具正式?jīng)Q定書為準。針對相關問題，北京商報記者致電*ST金剛董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

由于上述違法行為，證監(jiān)會決定對*ST金剛處以500萬元罰款。此外，*ST金剛其他重要責任人也將被處罰。

具體來看，證監(jiān)會決定對*ST金剛實控人郭留希采取終身市場禁入措施，并處以1500萬元罰款;對時任董事、總經(jīng)理劉永奇采取10年市場禁入措施，并處以300萬元罰款;對時任副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、會計機構(gòu)負責人劉國炎采取10年市場禁入措施，并處以300萬元罰款;對時任董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)張超偉采取10年市場禁入措施，并處以30萬元罰款。

年內(nèi)已有51人遭“限制”

經(jīng)Wind統(tǒng)計，截至8月16日，年內(nèi)已先后有51人遭到證券市場禁入，其中涉及18家上市公司。

以最新日期來看，8月14日，*ST天成也發(fā)布了《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司存在未按規(guī)定披露為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保事項、未按規(guī)定披露重大訴訟等違規(guī)行為。對此，證監(jiān)會決定對*ST天成責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

另外，*ST天成相關責任人員潘琦、姚國平、王國生、朱洪彬、黃巨芳、馬濱嵐的違法行為情節(jié)嚴重，證監(jiān)會決定對潘琦、姚國平采取10年市場禁入措施，對王國生、朱洪彬分別采取5年證券市場禁入措施，對黃巨芳、馬濱嵐分別采取3年證券市場禁入措施。

除了上述人員之外，經(jīng)Wind統(tǒng)計，年內(nèi)還有鄧清、黃偉、李勇等多人遭證券市場禁入。

在上述被市場禁入人員中，共涉及ST浩源、文化長城、*ST新億等18家上市公司，其中*ST天成被市場禁入人數(shù)最多，其次是ST浩源，公司共有5人被市場禁入，具體來看，公司時任董事長周舉東被采取終身證券市場禁入措施，相關責任人冷新衛(wèi)被采取5年證券市場禁入措施，責任人張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒均被采取3年證券市場禁入措施。

ST冠福、*ST新億、ST華鼎3家公司則均有4名責任人被采取市場禁入措施;聚力文化、*ST金正均有3名責任人被市場禁入;亞太藥業(yè)、文化長城、勝利精密、康尼機電、ST華儀等多股則有2名責任人被采取市場禁入措施。

禁入人數(shù)同比增近六成

與去年同期相比，年內(nèi)被市場禁入人數(shù)大大增多，同比增近六成，市場從嚴監(jiān)管態(tài)勢明顯。

經(jīng)Wind統(tǒng)計，2020年1月1日-8月16日，A股共有32人被采取市場禁入措施，經(jīng)計算，今年被市場禁入人數(shù)比去年同期增59.38%。

去年同期被市場禁入人員主要涉及上市公司有四環(huán)生物、*ST康美、獐子島、藍豐生化等。獨立經(jīng)濟學家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監(jiān)管層的從嚴監(jiān)管態(tài)勢。

需要指出的是，為了進一步完善證券市場禁入制度，今年7月證券市場禁入新規(guī)正式落地。業(yè)內(nèi)人士指出，新規(guī)實施后，市場禁入的震懾作用將會顯著增強。

據(jù)了解，《證券市場禁入規(guī)定》首次發(fā)布是在2006年，之后在2015年進行過一次修訂，修訂后證券市場禁入的執(zhí)法力度顯著增強。數(shù)據(jù)顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場禁入共計216人次，占比約72%;終身市場禁入82人次，占比約28%。

投融資專家許小恒在接受北京商報記者采訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規(guī)的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規(guī)的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經(jīng)成為大勢所趨。”許小恒如是說。

(記者 馬換換)

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